20家公募已加入PRI 国内ESG投资继续深入基金

/ 发布时间 / 2022-06-23
证券时报记者王小芊伴随碳达峰、碳中和定义深入人心,已有愈加多中国大陆机构签署了负责任投资原则,向ESG投资再迈进一步。...

为什么要加入PRI?

负责任投资原则是责任投资范围一个要紧的国际组织。2006年4月,由联合国环境署金融倡议和联合国全球契约联合发起,PRI在纽约证券交易平台成立。

伴随碳达峰、碳中和定义在国内普及,PRI的影响力也与日俱增。近年来,有愈加多中国大陆机构签署了PRI。依据PRI官方统计,截至2022年6月十日,内地PRI的签署方共计101家,其中74家为投资管理机构,包含20家公募基金管理人。

在国内18家社保基金委推广托管理人中,已有13家加入PRI。除此之外,在国内21家基本养老金投资管理机构中,也已经有15家加入了PRI。

PRI中国区负责人罗楠表示,不同机构加入PRI动力不尽相同,有些是外在驱动,有些是内在进步和定位的需要。公募基金加入PRI是什么原因主要包含:应付国外顾客现有或潜在需要,进步品牌和角逐优势,为将来市场和监管的变化做筹备,通过PRI平台交流、学习和参与负责任投资的进步等。

“PRI的六项原则是指导性和鼓励性的,PRI并不觉得存在放之四海而皆准的负责任投资办法。加入的机构在PRI原则和资源的指导下可根据自己的需要拟定符合自己的负责任投资政策、机制和步骤。”罗楠表示,“但,加入机构需要履行的一项义务是,根据负责任投资原则第六项原则的需要,签署方从加入的第二年开始需要每年向PRI报告其践行六项原则的状况。PRI为签署方提供模块化的报告模板和线上填写平台。”

罗楠提到的六项原则,具体来看包含将环境、社会和公司治理议题纳入投资剖析和决策过程;成为积极的所有者,将ESG议题整理至所有权政策与实践;需要被投公司适合披露ESG信息;促进投资行业同意并推行PRI原则;打造合作机制,提高PRI原则推行的效能;披露PRI原则推行的活动与进展。

记者在采访中发现,对于中国大陆的公募机构而言,加入PRI主如果出于对ESG投资的看重,期待能将行业前沿的理念与当地实践相结合。

南方基金告诉记者,投资组合中ESG表现不佳的企业,会导致巨大的风险暴露。ESG投资通过更立体的评估企业价值以剔除组合中的尾部风险。除此之外,ESG投资还会考量公司外溢出的社会本钱,重新审视企业对社会的价值创造和分配,真的筛选出既能创造经济价值,又能兼顾社会价值的出色企业。

“2018年,大家加入UN PRI,承诺遵守联合国负责任投资的六大原则,将ESG原因纳入投资全步骤,旨在更好地推进ESG投资在国内的进步,探索ESG当地实践,达成ESG与中国投资逻辑的结合。”南方基金表示。

广发基金表示,国内已将碳达峰、碳中和作为重大策略决策和目的,这将推进新的技术进步,引领新的进步方法,催生新的投资机会。公募基金可以通过履行负责任投资原则,充分发挥价值发现与资产定价的功能用途,推进国内的被投资企业改变进步水平。

证券时报记者 王小芊

伴随碳达峰、碳中和定义深入人心,已有愈加多中国大陆机构签署了负责任投资原则,向ESG投资再迈进一步。截至发稿,共有101家中国大陆机构签署了PRI,其中包含20家公募。

多位专业人士表示,对公募机构而言,在乎识到ESG的重要程度后,加入PRI将会是把前沿理论运用到当地市场的一次实践机会。现在,PRI对公募机构的提高主要在规范、步骤和商品革新等方面。

怎么样推进商品革新?

罗楠觉得,中国公募基金使用的ESG投资方案与成熟市场并无显著不同,但进步的时间和所处的阶段还存在差距。

“中国机构可以学习成熟市场的最好实践和先进做法,这可以体目前负责任投资规范和步骤的健全性,报告的透明性,在ESG议题上研究和整理的深入性 ,投资者间的合作性,与政策参与的主动性和积极性等方面。”罗楠表示。

就公募机构现在的反馈来讲,加入PRI后,机构在健全ESG投资规范和步骤方面动作频频,在商品的革新和发行方面也有积极表现。

南方基金告诉记者,自2018年正式成为PRI的签署成员以来,在ESG融合方面,南方基金构建了独有些“事前+事中+事后”的全步骤ESG投资体系,将ESG原因全方位融入股票、固定收益、跨资产类别的投资研究中,从各个行业挑选出质地出色、ESG表现突出、拥有长期价值增长潜力的投资标的。

碳中和实践方面,公司在有效推行运营碳排放管理和节能减排手段的基础上,通过采购并注销碳抵消指标的方法全额抵消了自己碳排放,成为国内首家达成运营体系碳中和的资产管理公司。截至2021年底,南方基金旗下绿色投资累计总规模达到了2321.30亿元,较年初增加1306.95亿元,增长129%。

广发基金表示,近两年来,公司特别看重ESG投资能力的建设,期望通过投资框架的演进引导上市企业、投资者愈加关注经济效益与社会效益的和谐统一。

具体包含,成立ESG投资领导小组,对ESG投资工作进行监督落实;明确ESG投资步骤,打造了ESG投资基础性的评价体系和筛选指标;鼓励ESG方案孵化,持续推进ESG投资与指数化、主动量化、主动基本面等各类投资组合进行整理,积极发行绿色投资主题商品。截至2022年一季度末,广发基金ESG基金规模合计已经达到293亿元。

1